В законодательство внесены изменения, направленные на совершенствование регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Федеральный закон принят Государственной Думой 12 декабря 2019 года и одобрен Советом Федерации 23 декабря 2019 года.

Справка Государственно-правового управления

Федеральным законом в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» вносятся изменения, направленные на совершенствование регулирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и защиту интересов их клиентов.

Уточняются положения, касающиеся исполнения брокерами поручений клиентов, обязанностей брокеров по предоставлению клиентам информации или доступа к ней, а также требования к имуществу, которое передается в качестве обеспечения обязательств клиента.

Устанавливается, что, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, клиент вправе передавать брокеру драгоценные металлы, которые могут находиться на отдельном банковском счете в драгоценных металлах, открываемом брокером в кредитной организации (специальный брокерский счет в драгоценных металлах). На указанном счете могут находиться и драгоценные металлы, полученные по сделкам, совершенным за счет клиента.

Предусматривается, что денежные средства клиента, переданные управляющему в доверительное управление и (или) полученные в процессе доверительного управления, могут быть размещены во вклады в кредитных организациях, в том числе в драгоценных металлах, и использоваться для приобретения драгоценных металлов.

Кроме того, уточняются положения, касающиеся организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы внутреннего контроля и системы управления рисками.

Также в Федеральный закон «Об исполнительном производстве» вносятся изменения, предусматривающие запрет на обращение взыскания по долгам профессионального участника рынка ценных бумаг помимо денежных средств также и на иное имущество клиента, находящееся на специальном счете такого участника.